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    2. 上交所總經理工作報告:穩步推進注冊制改革

      2022-07-25 10:48:47來源:中國房地產網

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      ??7月24日,上海證券交易所總經理2021年工作報告中提及2022年工作計劃。其中,重點是抓好以下六個方面的工作:

      ??一是堅持穩字當頭,全力維護市場平穩運行。貫徹落實會黨委“三穩三進”的工作要求,提高工作的主動性預見性,全力營造穩定的市場環境。加強安全生產,全方位強化對設備、系統運行、網絡、供應鏈等的安全防護,嚴格流程管理和業務操作,保障核心交易系統和業務安全運行。著力穩市場,加強宏觀研判,健全風險監測預警機制,強化市場走勢預研預判,及時主動報告,堅決防止市場大起大落、快上快下。著力穩預期,完善市場輿論引導機制,持續做好正面輿論引導,主動管理和塑造預期。

      ??二是進一步發揮科創板改革試驗田作用,穩步推進注冊制改革。堅持從政治上看注冊制改革,落實好注冊制實施的主體責任,做好穩步推進注冊制的各項準備。推進發行上市審核流程再造,加強對重大復雜敏感項目的審核把關,推動審核注冊環節的高效銜接。落地實施做市商機制,提升科創板市場定價效率和流動性。持續深化發行承銷制度改革,進一步強化發行定價市場化約束機制。健全發行上市廉政風險防范機制,建立紀委全程監督重大敏感項目發行審核工作機制,嚴格執行回避、輪崗、離職、與監管對象交往、投資行為管理等制度。

      ??三是服務經濟高質量發展,有效助力“穩增長”。心懷“國之大者”,加大對科技創新、制造業和中小企業等重點領域的支持力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯互通,做好商業銀行和境外機構投資者直接入市的落地實施。擴大基礎設施公募REITs規模,探索將試點范圍向住房租賃、新基建等領域推廣。促進ETF市場發展,推動ETF在基金通2.0平臺上線和納入滬深港通標的,擴大集合申購試點。進一步豐富指數體系,穩步擴大指數與指數化產品規模。對市場服務實行清單式管理,提高服務重點“硬科技”后備企業、重點央企、重點股權投資機構的精準性綜合性。進一步明確責權清單,不斷優化完善簡明友好規則體系。

      ??四是加強一線監管與重點領域風險防控,促進市場持續健康發展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念,做實做細一線監管與風險防范工作。對特定敏感領域融資并購活動從嚴監管,前移關口,把好入口關。強化ST公司交易行為監管,加大信息披露和股價異動聯動監管力度,精準打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。穩妥推動風險類公司出清,確保風險公司規模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備,做到早排查、早預警、早協調。緊盯重點領域、重點地區,強化債券風險監測預警和違約處置,穩步壓縮存量風險。

      ??五是推動數字化轉型逐步落地,提升監管數字化智能化水平。啟動第四代核心交易系統研發工作,完成G4架構定型,穩步推進各類系統的升級改造。繼續強化BPM(業務流程管理系統)交易業務運行中樞功能,進一步提升運維管理的規范性、可靠性和效率。將監管畫像系統提升為所級系統,推廣至股票和債券發行、會計監管、內部管理等領域。探索會員、公司業務“一網通辦”,進一步便利市場主體開展業務。加強數據分析師團隊建設,擴大分析師試點派駐范圍。

      ??六是大力強化內控合規,嚴格日常管理。加大對習近平總書記重要指示批示、黨中央、國務院重大決策部署的督促落實力度,完成“深改12條”相關任務,抓緊推進并加強總結評估。完善督查機制,改進督辦方式,提升“抓落實”的實效。加強采購管理,全面落實采購新機制,做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理,及時發現、制止、查處不合規行為。加大內部審計監督力度,對重大項目、重大財務事項等重點領域的內部審計監督保持常態化。

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